0
6月7日，小米集團(tuán)向證監(jiān)會遞交 CDR 申請。
6月11日凌晨，證監(jiān)會網(wǎng)站正式披露小米 CDR 招股書。若此次審核通過，小米將正式成為國內(nèi)首個發(fā)行 CDR 的公司。
1、
所謂CDR （ Chinese Depository Receipt ），即中國存托憑證，據(jù)雷鋒網(wǎng)了解，具體是指在境外(包括中國香港)上市公司將部分已發(fā)行上市的股票托管在當(dāng)?shù)乇９茔y行，由中國境內(nèi)的存托銀行發(fā)行、在境內(nèi)A股市場上市、以人民幣交易結(jié)算、供國內(nèi)投資者買賣的投資憑證，從而實(shí)現(xiàn)股票的異地買賣。
換句話說，也就是小米把在香港上市的股票拿出一部分，通過一系列的規(guī)則，拿到境內(nèi)A股來上市。
具體申請條件包括：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，市值不低于2000億元，或最近一年?duì)I業(yè)收入不低于30億元且估值不低于200億；設(shè)立持續(xù)經(jīng)營3年以上，最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更等。
此前雷鋒網(wǎng)曾有報道，6月6日晚，證監(jiān)會發(fā)布《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》(簡稱“CDR辦法”)等規(guī)章制度及規(guī)范性文件，包括修改后的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。
《管理辦法》明確了存托憑證的法律適用和基本監(jiān)管原則，對存托憑證的發(fā)行、上市、交易、信息披露制度等作出了具體安排。修改后的《首發(fā)辦法》和《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》，明確規(guī)定符合條件的創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)不再適用有關(guān)盈利及不存在未彌補(bǔ)虧損的發(fā)行條件。
2、
此次小米最新遞交的上市招股書顯示，2018年第一季度在全球智能手機(jī)市場同比下滑2.9%的情況下，小米手機(jī)出貨量達(dá)到2800萬臺，同比增長87.8%。同時，其2018年第一季度營收344.12億元。
同時，小米表示，報告期內(nèi)，
小米營收分別為668億元、684.34億元、1146.24億元、344.12億元；
凈利潤分別是-76.27億元、4.92億元、-438.89億元和-70.27億元；
小米扣除非經(jīng)營性損益后歸屬于母公司普通股股東的凈利潤分別為-22.48億元、2.33億元、39.45億元和10.38億元；
截止2018年3月31日，小米累計虧損為1351.63億元。
利潤數(shù)據(jù)
根據(jù)小米與優(yōu)先股股東的協(xié)議約定，小米在實(shí)施合格上市后，優(yōu)先股將自動轉(zhuǎn)換為B類普通股，公司可以在通過董事會審議的情況下利用股份溢價彌補(bǔ)累計虧損，截至2018年末將不存在由于優(yōu)先股公允價值變動虧損而帶來的累計虧損。
小米具體營收狀況
3
此次招股書公布，透露的另一項(xiàng)重大信息是——小米公司金融相關(guān)業(yè)務(wù)均已重組至小米金融，而小米金融系小米集團(tuán)全資控股子公司。
小米方面表示，基于未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，集團(tuán)擬采用股權(quán)激勵的方式，將小米金融作為獨(dú)立運(yùn)營主體逐步剝離。擬采用股權(quán)激勵計劃向雷軍、小米金融管理層，以及核心員工，授予小米金融期權(quán)。
同時，小米與小米金融簽署框架協(xié)議，未來3年，小米集團(tuán)為小米金融提供的金融服務(wù)（包括借款及其他信貸和擔(dān)保服務(wù)、及結(jié)算服務(wù)、承兌票據(jù)、委托信貸、信托服務(wù)、信用證、資產(chǎn)支持證券及融資、財務(wù)、融資咨詢等，但不包括小米集團(tuán)就小米金融重組為其提供的一次性重組貸款）的最高金額上限分別為127億元、149.5億元、145.5億元。
雷鋒網(wǎng)注意到，2018年第一季度，小米金融收入及稅前凈利潤占小米集團(tuán)比例為0.90%與0.22%。
同時，綜合分析小米集團(tuán)營收結(jié)構(gòu)會發(fā)現(xiàn)，其手機(jī)、智能硬件等銷售額仍舊占據(jù)小米營收近90%的比例，而互聯(lián)網(wǎng)收入占比不超過10%。根據(jù)小米引用艾瑞的數(shù)據(jù)，在互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)變現(xiàn)方面，2017年小米月活用戶平均收入約為9.1美元。同全球領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)公司相比，仍有較大的差距。
雷峰網(wǎng)原創(chuàng)文章，未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載。詳情見轉(zhuǎn)載須知。
