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| 本文作者： 余菲 | 2019-03-02 17:13 |
在歷時(shí)1個(gè)月的意見征求后，科創(chuàng)板“2+6”相關(guān)制度規(guī)則于今日正式發(fā)布，即日起落地實(shí)施。
據(jù)了解，科創(chuàng)板“2+6”制度規(guī)則包括：
證監(jiān)會(huì)制定發(fā)布的2個(gè)試行管理辦法：《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》；
上交所制定發(fā)布的6項(xiàng)配套業(yè)務(wù)規(guī)則：上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則、科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法、科創(chuàng)板股票上市規(guī)則、科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定、科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則。
上述系列制度規(guī)則的落地，意味著即日起符合條件的企業(yè)即可向上交所遞交IPO申請(qǐng)。那么哪些企業(yè)可以上市，又該如何上市？
《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》明確了哪些企業(yè)可上科創(chuàng)板。管理辦法明確，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求。優(yōu)先支持符合國(guó)家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場(chǎng)認(rèn)可度高，社會(huì)形象良好，具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性的企業(yè)。
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則明確了科創(chuàng)板上市條件：一是符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件；二是發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元；三是公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；四是市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；五是上交所規(guī)定的其他上市條件。
其中，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)：
一是預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元。
二是預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于15%。
三是預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于人民幣1億元。
四是預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元。
五是預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。
在如何上市方面，文件顯示，交易所收到企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)文件后，5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。交易所主要通過向發(fā)行人提出審核問詢、發(fā)行人回答問題方式開展審核工作，基于科創(chuàng)板定位，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。
交易所按照規(guī)定的條件和程序，作出同意或者不同意發(fā)行人股票公開發(fā)行并上市的審核意見。同意發(fā)行人股票公開發(fā)行并上市的，將審核意見、發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序。不同意發(fā)行人股票公開發(fā)行并上市的，作出終止發(fā)行上市審核決定。
證監(jiān)會(huì)則履行發(fā)行注冊(cè)程序，20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的注冊(cè)申請(qǐng)作出同意注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。雷鋒網(wǎng)雷鋒網(wǎng)雷鋒網(wǎng)
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